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アメリカ合衆国、金融業界規制機関 (FINRA)

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アメリカ合衆国金融業界の規制機関(FINRA)

米国金融業界規制機関 (FINRA) は、米国最も大きい独立した非政府証券業界自主規制団体、規制、4,400 の証券会社を含む 163,000 登録証券子会社および 630,000 の代表です。効率的な監督および投資家保護と市場の整合性を強化するために技術的なサポートを通じて、店頭市場 (OTC) 取引と投資銀行業務、市場の主に担当しています。

「投資銀行の知識テスト質問し、回答」

FINRA (金融業界案件) 設立 2007 年、アメリカ合衆国証券ディーラー (NASD アメリカ合衆国だった最も影響力のある証券業界の自主規制組織) とニューヨーク証券取引所の規制機関 (NYSERegulation 社) の米国の国民の連合によって金融業界規制機関 (FINRA)、マージが開始されました。

アメリカ合衆国セットアップ金融業界規制機関 (FINRA) のミッションが債権投資会社に売却から金融投資商品に関係なく、個人のすべてのアメリカ合衆国の投資を保護するために保護の権利と利益の保護を受けています。

その対象は証券業の登録からのすべての側面を教育関係者と参加者は、適切な法律や政策、開発する関連法規と公共の参加のための教育に投資し、(貿易レポート) トランザクション レポートを提供するために、制約と産業関連機器の残りの部分遵守します。

行動規範・検出・評価とスタッフとその企業の拘束の下で米国の SEC の監督下で、規制の実装のコードとして個人とビジネスのライセンスへのエントリを許可する金融業界規制機関。米国企業や個人、罰金を課す法律の違反のために金融業界規制機関 (FINRA) ライセンスを停止または、業界から取り消されました。

これらの企業でないならその他証券業界の自主規制組織 (SRO、自主規制組織)、米国の金融業界の規制機関に参加する必要があります対象となります (FINRA) 組織、金融業界規制機関 (FINRA) 規制。

金融業界の規制機関の他の大きな役割は投資家、FINRA メディア キャンペーン、セミナーやその他の投資家を支援する教育投資の基本ツールに精通している、金融の知識を理解します。さらに、FINRA はオリジナルに引き継いだ「NASD 投資家教育基金」、され、名前を変更した「FINRA 投資家教育基金」資金投資家教育研究訓練プログラム。FINRA のウェブサイトは投資家の理解を支援する投資家や投資のリスクを回避するのに関連する情報の富を提供します。


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1階 アメリカ合衆国、金融業界規制機関 (FINRA) [*.*.*.*] 発表于 2014/07/01/ 11:03:00
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